自有资金对外投资与投资咨询业务合规指南

一、业务范围界定\n\n在保险及金融类业务框架下，以自有资金对外投资并提供非证券业务的投资咨询，属于一类受到严格监管的业务活动。其核心特征在于：资金来源为机构自有资本，而非受托管理的客户资金；投资标的和咨询范围均不得涉及证券业务的相关范畴。\n\n明确业务边界是合规经营的第一步。所谓\